Norma nr. 13/2019 privind cadrul unitar de desfasurare a auditului statutar la entitatile autorizate, reglementate si supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara

1 Se completeaza in functie de situatia existenta la momentul depunerii cererii.
1. Datele de identificare ale firmei de audit:
Denumirea firmei de audit
. . . . . . . . . . .
Forma juridica
. . . . . . . . . . .
Adresa sediului social
. . . . . . . . . . .
Codul de inregistrare fiscala
. . . . . . . . . . .
Numarul individual din Registrul public electronic al auditorilor financiari si firmelor de audit, publicat de Autoritatea pentru Supravegherea Publica a Activitatii de Audit Statutar
. . . . . . . . . . .
Date de contact (telefon, fax, e-mail)
. . . . . . . . . . .
2. Date privind reprezentantul legal al firmei de audit:
Numele si prenumele
. . . . . . . . . . .
Functia
. . . . . . . . . . .
Date de contact (telefon, fax, e-mail)
. . . . . . . . . . .
3. Date privind actuarul (angajat sau colaborator cu contract de prestari servicii la firma de audit):
Numele si prenumele
. . . . . . . . . . .
Functia
. . . . . . . . . . .
4. Date privind expertul in auditarea sistemelor informatice care detine certificarea CISA "Certified Information Systems Auditor" (angajat sau colaborator cu contract de prestari servicii la firma de audit):
Numele si prenumele
. . . . . . . . . . .
Functia
. . . . . . . . . . .
5. Informatii suplimentare care ar putea fi considerate relevante pentru activitatea firmei de audit
. . . . . . . . . . .
Subsemnatul/Subsemnata, cunoscand prevederile privind falsul in declaratii din Codul penal, declar pe propria raspundere, sub sanctiunea legii, ca toate raspunsurile sunt complete si conforme cu realitatea si ca nu exista alte fapte relevante asupra carora Autoritatea de Supraveghere Financiara ar trebui informata. Totodata, in numele firmei de audit pe care o reprezint, ma angajez sa comunic Autoritatii de Supraveghere Financiara orice modificare privind informatiile furnizate.

Reprezentant legal al firmei de audit
. . . . . . . . . . .
(nume si prenume)
. . . . . . . . . . .
(semnatura si stampila)

ANEXA Nr. 2

DECLARATIE¹

¹ Aceasta declaratie va fi completata si semnata de reprezentantul legal al firmei de audit care a primit propunerea de a efectua misiunea de audit la entitate . Nu sunt acceptate declaratiile semnate prin reprezentare .
Subsemnatul/Subsemnata . . . . . . . . . . (numele si prenumele), reprezentant legal al . . . . . . . . . . (denumirea firmei de audit) , propus(a) pentru realizarea auditului statutar la entitatea2 . . . . . . . . . . . (denumirea entitatii), declar ca firma de audit mentionata nu se afla in vreuna dintre situatiile de incompatibilitate ori de conflict de interese prevazute de legislatia in vigoare.
² Nu se aplica entitatilor care activeaza pe piata sistemului de pensii private.

Data . . . . . . . . . .
Numele si prenumele . . . . . . . . . .
Nr. individual din Registrul public electronic al auditorilor financiari si firmelor de audit . . . . . . . . . .

ANEXA Nr. 3

DECLARATIE

Subsemnatul/Subsemnata . . . . . . . . . . (numele si prenumele) , partener-cheie de audit al . . . . . . . . . . (denumirea firmei de audit) , propus(a) pentru realizarea auditului statutar la entitatea¹ . . . . . . . . . . . (denumirea entitatii):