Legea nr. 297/2004, privind piata de capital

3. La articolul 7, dupa alineatul (2) se introduc alineatele (2¹) si (2²) cu urmatorul cuprins:

"(2¹) Obligatia de pastrare a secretului de serviciu nu poate fi opusa C.N.V.M. in exercitarea atributiilor sale prevazute de lege.

(2²) Informatiile de natura secretului profesional primite de catre C.N.V.M. in exercitarea atributiilor sale pot fi utilizate numai in urmatoarele situatii:

a) in scopul verificarii respectarii conditiilor impuse pentru acordarea autorizatiei entitatilor reglementate, pentru facilitarea supravegherii, pe baze consolidate sau neconsolidate a desfasurarii activitatii entitatii reglementate, in special a cerintelor de adecvare a capitalului, a procedurilor contabile si administrative si a mecanismelor de asigurare a controlului intern;

b) in scopul impunerii de sanctiuni;

c) in cadrul plangerilor administrative si actiunilor intentate impotriva actelor individuale emise de C.N.V.M."

4. La articolul 7, alineatul (15) va avea urmatorul cuprins:

"(15) Regulamentele si instructiunile emise de catre C.N.V.M. sunt aprobate prin ordin al presedintelui C.N.V.M. Ordinul de aprobare va fi publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea . I. Textul integral al regulamentelor si instructiunilor aprobate va fi publicat, pentru opozabilitate, in Buletinul C.N.V.M."

5. La articolul 11, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:

"Art. 11. - (1) Membrii si angajatii care lucreaza sau care au lucrat la C.N.V.M., precum si reprezentantii si salariatii entitatilor carora C.N.V.M. le-a delegat una sau mai multe din prerogativele cu care a fost investita prin lege au obligatia sa respecte, in privinta informatiilor obtinute in cursul sau ca urmare a exercitarii atributiilor si care nu au devenit publice, regimul juridic aplicabil secretului de serviciu . In sensul prezentei legi, transmiterea de informatii in cadrul prevazut la art. 6 alin. (2) si (3) nu reprezinta o incalcare a acestei obligatii ."

6. La articolul 13, dupa alineatul (3) se introduc alineatele (4) si (5) cu urmatorul cuprins:

"(4) Cota prevazuta la alin. (2) lit. a) si e) se aplica si sistemelor alternative de tranzactionare.

(5) Cota prevazuta la alin. (2) lit. b) se aplica si altor organisme de plasament colectiv, altele decat O.P.C.V.M."

7. La articolul 14, dupa alineatul (3) se introduce alineatul (3¹) cu urmatorul cuprins:

"(3¹) In caz de necesitate, cheltuielile legate de organizarea si functionarea Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare vor fi finantate, partial sau integral, din bugetul de stat sau din fondurile speciale ale Guvernului."

Art. 290. - (1) Prezenta lege intra in vigoare in termen de 30 de zile de la data publicarii ei in Monitorul Oficiul al Romaniei, Partea I.

(2) C.N.V.M. va emite reglementarile in aplicarea prezentei legi, in termen de maximum 12 luni de la intrarea in vigoare a acesteia.

(3) Reglementarile emise de C.N.V.M. pana la intrarea in vigoare a prezentei legi raman in vigoare pana la adoptarea noilor reglementari emise in temeiul acesteia, cu exceptia dispozitiilor contrare.

(4) Dispozitiile legislatiei referitoare la societatile comerciale sunt aplicabile entitatilor reglementate de prezenta lege, in masura in care nu contravin acesteia.

Art. 291. - (1) La data intrarii in vigoare a prezentei legi se abroga:

a) Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 229 din 5 aprilie 2002, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 513/2002;

b) Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pietele reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 232 din 8 aprilie 2002, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 512/2002;

c) Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investitii financiare si pietele reglementate, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 238 din 9 aprilie 2002, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 525/2002, cu modificarile si completarile ulterioare;

d) art. 2 alin. (4) si art. 7 din Legea nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietatii Private in societati de investitii financiare, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 273 din 1 noiembrie 1996, si art. 4 alin. (3) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 54/1998 pentru finalizarea procesului de privatizare cu titlu gratuit, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 503 din 28 decembrie 1998, aprobata cu modificari prin Legea nr. 164/1999;

e) Ordonanta Guvernului nr. 20/1998 privind constituirea si functionarea fondurilor cu capital de risc, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 41 din 30 ianuarie 1998;

f) art. 162 alin. (1) din Legea nr. 31/1990 privind societatile comerciale, republicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 33 din 29 ianuarie 1998, cu modificarile si completarile ulterioare;

g) Ordonanta Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea constituirii si functionarii fondurilor deschise de investitii si a societatilor de investitii ca institutii de intermediere financiara, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 210 din 30 august 1993, aprobata prin Legea nr. 83/1994;

h) orice alte dispozitii contrare.

Prezenta lege transpune urmatoarele directive ale Uniunii Europene:

a) Directiva nr. 93/22/CEE privind serviciile de investitii in domeniul valorilor mobiliare cu modificarile ulterioare, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 141/11.06.1993;

b) Directiva nr. 97/9/CEE privind schemele de compensare a investitorilor, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 84/26.03.1997;

c) Directiva nr. 85/611/CEE privind dispozitiile legale, reglementare si administrative cu privire la anumite organisme de plasament colectiv in valori mobiliare (OPCVM), publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 375/31.12.1985, cu modificarile ulterioare;

d) Directiva nr. 98/26/CEE a Parlamentului European si a Consiliului privind caracterul definitiv al decontarii in sistemele de plati si de decontare a instrumentelor financiare, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 166/11.06.1998;

e) Directiva nr. 2003/71/CEE privind prospectele publicate atunci cand valorile mobiliare sunt oferite publicului sau admise la tranzactionare, care amendeaza Directiva 2001/34/CE, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 345/31.12.2003;

f) Directiva nr. 2001/34/CEE privind admiterea valorilor mobiliare la cota oficiala a bursei si informatiile ce trebuie publicate cu privire la aceste valori mobiliare, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 184/06.07.2001;

g) Directiva nr. 2003/6/CEE privind abuzul pe piata, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 96/12.04.2003;

h) Directiva nr. 2002/65/CEE privind prestarea serviciilor financiare la distanta, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 271/09.10.2002;

i) Directiva nr. 1993/6/CEE privind adecvarea capitalului firmelor de investitii si institutiilor de credit, publicata in Jurnalul Oficial al Comunitatilor Europene nr. 141/11.06.1993.

Aceasta lege a fost adoptata de Parlamentul Romaniei, cu respectarea prevederilor articolului 75 si ale articolului 76 alineatul (1) din Constitutia Romaniei, republicata.

PRESEDINTELE CAMEREI DEPUTATILOR PRESEDINTELE SENATULUI
VALER DORNEANU NICOLAE VACAROIU

Bucuresti, 28 iunie 2004.

Nr. 297.