CAPITOLUL XRaspunderi si sanctiuni
Articolul 42(1) Incalcarea prevederilor prezentei legi atrage, dupa caz, raspunderea civila, disciplinara, contraventionala, administrativa sau penala.(2) Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanta Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraventiilor, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 180/2002, cu modificarile si completarile ulterioare, aplicarea sanctiunii amenzii contraventionale se prescrie in termen de 5 ani de la data savarsirii faptei .(3) Functia de verificare si control exercitata de reprezentantii imputerniciti ai autoritatilor competente implica exercitiul autoritatii de stat .
Articolul 43(1) Constituie contraventie urmatoarele fapte, daca nu au fost savarsite in astfel de conditii incat sa constituie infractiuni:a) nerespectarea obligatiilor prevazute la art. 6 alin. (1) - (3), art. 8 alin. (1), (3), (4) si (14), art. 9 alin. (1), art. 10, art. 11 alin. (1), (4) - (9), art. 13 alin. (1) - (6), art. 14-16, art. 17 alin. (1) - (3) si (6) - (14), art. 18 alin. (2), (3), (6) si (8), art. 19 alin. (1) - (4), (10) si (11), art. 21 alin. (1) - (3), art. 23 alin. (1) - (3), (5) si (6), art. 24 alin. (1) - (7) si (9), art. 26 alin. (5);b) nerespectarea obligatiilor prevazute la art. 25;c) nerespectarea obligatiilor prevazute la art. 7 alin. (1) - (5) si (7), art. 8 alin. (12), art. 26 alin. (4), art. 32 alin. (2) si art. 33 alin. (2) - (4);d) neindeplinirea obligatiei de raportare prevazute la art. 6, atunci cand organul de conducere, de administrare si de control al societatii, director sau un angajat al entitatii raportoare a dezvaluit la nivel intern existenta unor indicii sau certitudini despre faptul ca o fapta sau o tranzactie a fost legata de spalarea banilor sau de finantarea terorismului;e) obstructionarea activitatii de control si supraveghere, inclusiv nefurnizarea, furnizarea cu intarziere sau furnizarea de date si informatii eronate in aplicarea dispozitiilor prezentei legi;f) neindeplinirea obligatiei prevazute la art. 37 alin. (2) si (3);g) initierea sau continuarea relatiei de afaceri sau executarea unor tranzactii cu incalcarea prevederilor prezentei legi.(2) Pentru persoanele fizice, contraventiile prevazute la alin. (1) lit. a), d) si g) se sanctioneaza cu avertisment sau amenda de la 25.000 lei la 150.000 lei, contraventiile prevazute la alin. (1) lit. b) se sanctioneaza cu avertisment sau amenda de la 20.000 lei la 120.000 lei, iar contraventiile prevazute la alin. (1) lit. c), e) si f) se sanctioneaza cu avertisment sau amenda de la 10.000 lei la 90.000 lei.(3) Pentru persoanele juridice contraventiile prevazute la alin. (1) se sanctioneaza cu avertisment sau cu amenda prevazuta la alin. (2) ale carei limite maxime se majoreaza cu 10% din veniturile totale raportate la perioada fiscala incheiata, anterioara datei intocmirii procesului-verbal de constatare si sanctionare a contraventiei. Sanctiunile si masurile pot fi aplicate membrilor organului de conducere si altor persoane fizice care sunt responsabile de incalcarea legii.(4) Prevederile art. 8 alin. (2) lit. a) din Ordonanta Guvernului nr. 2/2001, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 180/2002, cu modificarile si completarile ulterioare, nu se aplica sanctiunilor prevazute la alin. (2), (3) si (5). (5) In situatia in care oricare dintre contraventiile de la alin. (1) este savarsita de o institutie financiara, alta decat cele supravegheate de Banca Nationala a Romaniei, si daca aceasta este grava, repetata, sistematica sau o combinatie a acestora, fara a fi savarsita in astfel de conditii incat sa constituie infractiune, limitele superioare ale amenzilor prevazute la alin. (2) si (3) se majoreaza astfel:a) pentru persoanele juridice cu 5.000.000 lei;b) pentru persoanele fizice cu 50.000 lei.
Articolul 44(1) Pentru incalcari ale prevederilor prezentei legi, pe langa sanctiunea amenzii contraventionale, pot fi aplicate contravenientului una sau mai multe dintre urmatoarele sanctiuni contraventionale complementare:a) confiscarea bunurilor destinate, folosite sau rezultate din contraventie;b) suspendarea avizului, acordului sau a autorizatiei de exercitare a unei activitati ori, dupa caz, suspendarea activitatii operatorului economic, pe o durata de la o luna la 6 luni;c) retragerea licentei sau a avizului pentru anumite operatiuni ori pentru activitati de comert exterior, pe o durata de la o luna la 6 luni sau definitiv;d) blocarea contului bancar pe o durata de la 10 zile la o luna;e) anularea avizului, acordului sau a autorizatiei de exercitare a unei activitati;f) inchiderea sucursalei sau a altui sediu secundar;g) o declaratie publica in care se identifica persoana fizica sau juridica si natura incalcarii;h) un ordin prin care se impune persoanei fizice sau juridice sa puna capat comportamentului respectiv si sa se abtina de la repetarea acestuia;i) o interdictie temporara de a exercita functii de conducere in entitatile raportoare impotriva oricarei persoane cu responsabilitati de conducere intr-o entitate obligata sau a oricarei alte persoane fizice declarate responsabila de incalcare.(2) Oficiul poate solicita motivat autoritatilor si organismelor de autoreglementare prevazute la art. 26 alin. (1) lit. b), c) si e), precum si institutiilor cu atributii de autorizare a entitatilor raportoare pe care le supravegheaza si controleaza Oficiul aplicarea sanctiunilor complementare.(3) Pentru faptele prevazute la alin. (1), autoritatile de supraveghere pot aplica suplimentar si masuri sanctionatoare specifice, potrivit competentei acestora.(4) In masura in care nu se dispune altfel, contraventiilor prevazute de prezenta lege le sunt aplicabile dispozitiile Ordonantei Guvernului nr. 2/2001, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 180/2002, cu modificarile si completarile ulterioare, cu exceptia art. 7, 12, 27 si 28.(5) Prin derogare de la prevederile art. 15-42 din Ordonanta Guvernului nr. 2/2001, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 180/2002, cu modificarile si completarile ulterioare, in situatia entitatilor supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiara, constatarea contraventiilor, aplicarea sanctiunilor contraventionale si complementare, precum si contestarea acestora se efectueaza potrivit legislatiei proprii.(6) Amenzile incasate se fac venituri, dupa caz, la bugetul de stat sau la bugetul local, potrivit legii. Executarea se realizeaza in conditiile prevazute de dispozitiile legale privind executarea silita a creantelor fiscale.(7) Contraventiile se constata si se sanctioneaza de reprezentantii imputerniciti ai autoritatilor prevazute la art. 26 alin. (1) lit. b) -d) sau de Autoritatea de Supraveghere Financiara, potrivit legislatiei proprii.
Articolul 45Autoritatile competente conform art. 26 alin. (1) iau in considerare, atunci cand stabilesc tipul si nivelul masurilor sau sanctiunilor contraventionale/administrative aplicate, circumstante relevante, precum:a) frecventa, gravitatea si durata incalcarii;
Decizia CCR referitoare la subiectul activ al infractiunii de spalare de bani Pronuntaţă de: Curtea Constitutionala a Romaniei
Lipsire de libertate in mod ilegal. Trafic de minori si proxenetism Pronuntaţă de: Inalta Curte de Casatie si Justitie, Sectia Penala, Decizia nr. 1100 din 10.04.2012
Restrangerea dreptului la viata privata, intima si de familie prin metodele speciale de supraveghere tehnica. Proportionalitatea actiunilor Sursa: Liliana Gologan
Sensul notiunii de �convingere� a judecatorului la aprecierea probelor in procesul penal Sursa: Euroavocatura.ro
Cauza Michaud v. France. Datoria de �vigilenta continua� asupra avocatilor Sursa: EuroAvocatura.ro
Spalarea de bani in Noul Cod Penal (art. 269) Sursa: EuroAvocatura.ro | Av. Marius-Catalin Predut
Infractiunile prin care se aduce atingere intereselor financiare ale Comunitatilor Europene in Noul Cod Penal (art. Sursa: EuroAvocatura.ro | Av. Marius-Catalin Predut