Legea 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata

d) organismele de plasament colectiv cu societatea de administrare a investitiilor si cu societatea-mama a societatii de administrare a investitiilor, precum si organismele de plasament colectiv administrate de aceeasi societate de administrare intre ele;

e) fondurile de pensii cu societatea de administrare a acestor fonduri si cu societatea-mama a societatii de administrare a acestor fonduri, precum si aceste entitati intre ele;

f) urmatoarele persoane:

1. persoane care in derularea unor operatiuni economice utilizeaza resurse financiare avand aceeasi sursa sau care provin de la entitati diferite care se afla intr-o relatie de control, in intelesul prezentei litere, notiunile aceeasi sursa si entitati diferite care se afla intr-o relatie de control nu includ institutiile de credit sau alte institutii ce desfasoara o activitate de creditare cu titlu profesional, in conditiile stabilite de lege;

2. persoane care in derularea unor operatiuni economice directioneaza beneficiile astfel obtinute catre acelasi destinatar sau catre destinatari care sunt persoane aflate sub acelasi control;

3. persoane juridice ale caror structuri de proprietate, conducere sau administrare au preponderent aceeasi componenta;

4. persoane care au adoptat sau adopta o politica investitionala similara, prin achizitia de instrumente financiare emise de aceleasi persoane juridice sau de persoane aflate intr-o relatie de control cu aceleasi persoane juridice;

5. persoane care pentru exercitarea drepturilor de vot conferite de instrumentele financiare detinute au desemnat sau desemneaza ca mandatar, respectiv mandatari, aceeasi persoana sau persoane care sunt persoane controlate, precum si aceste persoane cu mandatarul/mandatarii in cauza, in conditiile in care respectivele persoane nu dau instructiuni specifice de vot mandatarului/mandatarilor in cauza;

6. persoane care s-au asociat in orice forma juridica recunoscuta de lege, iar scopul sau obiectivul asocierii consta in operatiuni aflate in legatura cu unul sau mai multi emitenti;

7. persoane care detin in acelasi timp actiuni/parti sociale la una sau mai multe persoane juridice in legatura cu care exercita impreuna controlul si desfasoara o politica comuna;

8. persoane care au derulat sau deruleaza impreuna, inclusiv prin intermediul persoanelor controlate, o serie de operatiuni economice, cu sau fara legatura cu piata de capital;

g) sotii, rudele si afinii pana la gradul al doilea ale persoanelor fizice prevazute la lit. a)-c) si f) cu respectivele persoane fizice, precum si aceste persoane intre ele;

h) sotii, rudele si afinii pana la gradul al doilea ale unei persoane fizice, alta decat cea prevazuta la lit. g) cu respectiva persoana fizica, precum si aceste persoane intre ele.

(3) Cooperarea dintre actionari in cazul oricareia dintre activitatile enumerate mai jos nu conduce, prin ea insasi, la concluzia ca actionarii actioneaza in mod concertat:

a) discutii intre respectivii actionari cu privire la posibilele aspecte care trebuie abordate cu consiliul de administrare/de supraveghere/conducerea societatii;

b) prezentarea unor puncte de vedere consiliului de administrare/de supraveghere/conducerii societatii cu privire la politicile, practicile si anumite actiuni ale societatii pe care aceasta ar putea sa le aiba in vedere;

c) exercitarea drepturilor legale ale actionarilor, altele decat cele referitoare la numirea membrilor consiliului de administratie/de supraveghere:

(i) de a introduce puncte pe ordinea de zi a adunarii generale;

(ii) de a prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse sau propuse a fi incluse pe ordinea de zi a adunarii generale; sau

(iii) de a convoca o adunare generala, alta decat adunarea generala ordinara care trebuie intrunita, conform legii, minimum o data pe an;

d) acordul de a vota in acelasi mod cu privire la o anumita hotarare a adunarii generale a actionarilor, cu exceptia celei privind numirea consiliului de administratie/de supraveghere, cu scopul de a, spre exemplu:

A. aproba sau respinge:

(i) o propunere cu privire la remunerarea membrilor consiliului de administratie/de supraveghere;

(ii) o achizitie sau cesiune de active;

(iii) o reducere de capital social si/sau o rascumparare de actiuni;

(iv) o majorare de capital;

(v) distribuirea dividendelor;

(vi) numirea, inlocuirea sau remuneratia auditorilor;

(vii) numirea unui investigator special;

(viii) situatiile financiare ale societatii; sau

(ix) politica societatii in raport cu mediul sau orice alt aspect referitor la responsabilitatea sociala sau conformitatea cu standardele recunoscute sau coduri de conduita; sau

B. respinge o tranzactie cu persoanele controlate.

(4) In cazul in care actionarii se angajeaza intr-una dintre activitatile prevazute la alin. (3) care este, de fapt, cooperare cu scopul de a exercita o politica comuna asupra societatii, actionarii sunt considerati persoane care actioneaza in mod concertat.

(5) Pentru aplicarea prevederilor alin. (1) pct. 29, drepturile detinatorului privind votul, numirea si revocarea sunt echivalente cu drepturile oricarei alte persoane controlate de actionar si cele ale oricarei persoane fizice sau entitati legale care actioneaza, chiar in nume propriu, pentru actionar sau pentru orice alta persoana controlata de acesta.

(6) In cazul sistemului dualist de administrare, trimiterile la consiliul de administratie din prezenta lege se refera la directorat.

(7) A.S.F. poate emite, din oficiu sau la cererea unei parti interesate, acte administrative care sa cuprinda aprecieri motivate in legatura cu calificarea unei persoane, institutii, situatii, informatii, operatiuni, acte juridice ori instrumente negociabile cu privire la includerea in, sau excluderea din sfera termenilor si expresiilor cu semnificatia prevazuta la alin. (1).

(8) A.S.F. Isi exercita atributiile si competentele ce ii revin in conformitate cu prevederile prezentei legi in oricare din urmatoarele moduri:

a) direct;

b) In colaborare cu alte autoritati sau entitati ale pietei;

c) sub responsabilitatea sa, prin delegare catre alte autoritati sau alte entitati ale pietei;

d) prin sesizarea autoritatilor judiciare competente.

(9) In vederea aplicarii prevederilor prezentei legi, A.S.F. are urmatoarele atributii si competente:

a) sa verifice modul de indeplinire a atributiilor si obligatiilor legale ale administratorilor sau, dupa caz, ale membrilor consiliului de administratie, directorilor, directorilor generali, directorilor executivi, membrilor consiliului de supraveghere sau membrilor directoratului ori reprezentantului legal, precum si ale altor persoane in legatura cu operatiuni ale emitentilor reglementate de prezenta lege;

b) sa solicite consiliului de administratie al emitentilor intrunirea membrilor acestuia sau, dupa caz, convocarea adunarii generale a actionarilor, stabilind problemele ce trebuie inscrise pe ordinea de zi;

c) sa solicite tribunalului competent sa dispuna convocarea de adunari generale ale actionarilor, in cazul in care consiliul de administratie nu da curs solicitarii facute conform lit. b). Instanta va solutiona aceste cereri de urgenta si cu precadere;

d) sa audieze orice persoana si sa solicite informatii in legatura cu activitatile desfasurate de aceasta pe piata de capital si/sau in legatura cu solicitari de asistenta formulate de autoritati similare A.S.F., pe baza acordurilor internationale la care A.S.F. este parte;

e) sa sigileze orice incapere care apartine persoanelor ce desfasoara activitati sau care efectueaza operatiuni in legatura cu piata de capital in care se afla documente sau alte evidente legate de activitatea acestora, pe durata investigatiei si in masura in care aceasta se impune;

f) sa dispuna masurile necesare astfel incat persoanele ce desfasoara activitati sau care efectueaza operatiuni in legatura cu piata de capital si cu instrumentele financiare sa se incadreze in prevederile prezentei legi, ale reglementarilor A.S.F. si ale celorlalte acte normative privind piata de capital;

g) sa solicite incetarea oricarei activitati care este contrara prevederilor prezentei legi, reglementarilor A.S.F. si celorlalte acte normative privind piata de capital;

h) sa solicite informatii auditorilor entitatilor care desfasoara activitati sau care efectueaza operatiuni in legatura cu piata de capital si cu instrumentele financiare;