Regulament 4/2019, Autoritatea de Supraveghere Financiara

14. La articolul 13, dupa alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu urmatorul cuprins:
"(4) Prevederile art. 149 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018 se aplica in mod corespunzator si in cazul in care certificatele de depozit sunt admise la tranzactionare in statul tert potrivit art. 1 alin. (3)."

15. La articolul 131, alineatul (2) se modifica si va avea urmatorul cuprins:
"(2) Emitentul certificatelor de depozit in numele caruia drepturile de alocare care stau la baza certificatelor de depozit sunt inregistrate nu are calitatea de actionar in sensul prevazut de Legea nr. 24/2017 si Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018."

16. La articolul 17, alineatele (1) si (2) se modifica si vor avea urmatorul cuprins:
"Articolul 17
(1) Cerinta potrivit careia subconturile globale din evidentele participantilor trebuie sa fie deschise in numele altor entitati care sunt autorizate sa deschida conturi financiare pentru clientii acestora, prevazuta la art. 53 alin. (3) lit. b) din Regulamentul nr. 13/2005 privind autorizarea si functionarea depozitarului central, caselor de compensare si contrapartilor centrale, aprobat prin Ordinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 60/2005, cu modificarile si completarile ulterioare, respectiv la art. 46 alin. (3) lit. b) din Regulamentul A.S.F. nr. 10/2017 privind depozitarii centrali emis in aplicarea Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European si al Consiliului din 23 iulie 2014 privind imbunatatirea decontarii titlurilor de valoare in Uniunea Europeana si privind depozitarii centrali de titluri de valoare si de modificare a Directivelor 98/26/CE si 2014/65/UE si a Regulamentului (UE) nr. 236/2012, nu este aplicabila in situatia in care participantul la depozitarul central deschide un cont in numele emitentului de certificate de depozit si pe seama detinatorilor de certificate de depozit, in care sunt inregistrate si blocate actiunile suport in baza carora au fost emise respectivele certificate de depozit .
(2) In cazul contului global special in care sunt evidentiate actiunile suport in baza carora se emit certificate de depozit, mentionat la art. 3 alin. (1), obligatia de raportare prevazuta la art. 146 alin. (6) si (7) din Legea nr. 297/2004, cu modificarile si completarile ulterioare, respectiv la art. 177 alin. (5) si (6) din Legea nr. 126/2018 este indeplinita prin furnizarea catre depozitarul central a informatiilor privind emitentul de certificate de depozit ."

17. La articolul 18, alineatul (2) se modifica si va avea urmatorul cuprins:
"(2) Savarsirea contraventiilor prevazute la alin. (1) se constata si se sanctioneaza de catre A.S.F. conform dispozitiilor cap. I al titlului VI din Legea nr. 24/2017."

Articolul II