Regulamentul nr. 5/2009, pentru modificarea si completarea Regulamentului BNR nr. 6/2008 privind modificarile in situatia institutiilor de credit, persoane juridice romane, si a sucursalelor din Romania ale institutiilor de credit din state terte

III. informatii privind capacitatea (situatia financiara) si disponibilitatea achizitorului potential de a sustine institutia de credit vizata cu fonduri proprii suplimentare daca este nevoie pentru dezvoltarea activitatilor acesteia sau in cazul unor dificultati financiare.

In functie de structura globala a actionariatului institutiei de credit vizate, Banca Nationala a Romaniei poate solicita informatii mai detaliate prevazute la lit. b), daca influenta exercitata prin intermediul participatiei calificate ce urmeaza sa fie achizitionata, desi situata sub nivelul de 20%, este considerata echivalenta cu cea exercitata prin intermediul unei participatii calificate avute in vedere la lit. b).

b) Participatie calificata intre 20% si 50%

Documentul de strategie va cuprinde informatii de aceeasi natura ca cele prevazute la lit. a), dar mai detaliate, incluzand:

I. detalii cu privire la influenta pe care achizitorul potential intentioneaza sa o exercite asupra situatiei de credit vizate (incluzand politica de dividende), asupra dezvoltarii strategice si alocarii resurselor institutiei de credit vizate;

II. o descriere a intentiilor si asteptarilor pe termen mediu ale achizitorului potential fata de institutia de credit vizata, care sa cuprinda toate elementele cuprinse in planul de dezvoltare strategica prevazute in partea I din planul de activitate .

___________

Beneficiari reali sunt persoanele fizice care detin sau controleaza in cele din urma achizitorul si/sau persoanele in contul carora se achizitioneaza participatia . Notiunea include, de asemenea, persoanele care exercita in cele din urma controlul efectiv asupra achizitorului care este o persoana juridica sau un aranjament legal (cum ar fi un trust).

¹ Interesele financiare includ, de exemplu, operatiuni de creditare, garantii, gajuri.

² Interesele nefinanciare includ, de exemplu, relatii de familie .

³ A se vedea situatiile prevazute la art. 116 alin. (2) din Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare, cu modificarile si completarile ulterioare.

⁴ Interesele financiare includ, de exemplu, operatiuni de creditare, garantii, gajuri.

⁵ Cum ar fi: aceiasi actionari, aceiasi conducatori etc.

⁶ A se vedea situatiile prevazute la art. 116 alin. (2) din Regulamentul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare, cu modificarile si completarile ulterioare.

⁷ In unele situatii, cum ar fi in cazul achizitiei prin oferta publica, achizitorul poate intampina dificultati in obtinerea informatiilor necesare pentru a intocmi un plan de activitate complet . In acest caz, achizitorul va indica aceste dificultati Bancii Nationale a Romaniei, cu indicarea aspectelor din planul de activitate care e posibil sa sufere modificari in perioada urmatoare.

⁸ Pentru institutiile supravegheate in alte state membre, informatiile referitoare la structura grupului achizitorului pot fi reduse la informatii referitoare la partea din structura grupului care este afectata de tranzactie.