Regulamentul nr. 5/2009, pentru modificarea si completarea Regulamentului BNR nr. 6/2008 privind modificarile in situatia institutiilor de credit, persoane juridice romane, si a sucursalelor din Romania ale institutiilor de credit din state terte

11. Articolul 28 se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 28. - (1) Schimbarea unei persoane aprobate sa exercite responsabilitati de conducere in calitate de director sau, dupa caz, de membru al directoratului, de pe o functie de conducere pe o alta functie de conducere, se notifica Bancii Nationale a Romaniei doar in cazul in care schimbarea respectiva nu implica o realocare a responsabilitatilor incredintate care au fost avute in vedere la acordarea aprobarii. Notificarea va fi insotita de hotararea organului statutar competent si de o declaratie pe propria raspundere a persoanei in cauza, prin care sa se confirme ca informatiile existente in evidentele Bancii Nationale a Romaniei nu au suferit modificari sau, dupa caz, sa se comunice modificarile intervenite.

(2) Daca schimbarea prevazuta la alin. (1) implica o realocare de responsabilitati, persoana in cauza va fi supusa unei noi aprobari a Bancii Nationale a Romaniei, cu aplicarea corespunzatoare a prevederilor art. 7."

12. Articolul 34 se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 34. - (1) Institutiile de credit vor notifica Bancii Nationale a Romaniei derularea unei noi activitati, in termen de 5 zile de la data inceperii desfasurarii acesteia. Notificarea va fi insotita de reglementarile interne referitoare la activitatea respectiva.

(2) In cazul modificarii reglementarilor interne aferente activitatilor desfasurate, institutiile de credit vor transmite Bancii Nationale a Romaniei, in termen de 5 zile de la aprobarea acestora de catre organele competente ale institutiei de credit, textul integral al reglementarii in cauza actualizat cu modificarile intervenite.

(3) Notificarea reglementarilor potrivit alin. (1) si (2) se realizeaza in conditiile prevazute la art. 2² alin. (2) si (3), care se aplica in mod corespunzator."

13. La articolul 38 alineatul (1), litera b) se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"b) persoanele desemnate sa exercite responsabilitati de administrare si/sau de conducere a cooperativei de credit, in calitate de administrator si/sau de director ori, dupa caz, de membru al comitetului de supraveghere sau de membru al directoratului, cu aplicarea corespunzatoare a prevederilor art. 7 alin. (3)."

14. La articolul 39, alineatul (1) se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 39. - (1) Membrii cooperatori care intentioneaza sa detina parti sociale reprezentand o participatie de cel putin 10% din capitalul social al unei cooperative de credit ori sa-si majoreze participatia astfel incat aceasta sa atinga sau sa depaseasca nivelurile de 20%, o treime ori 50% din capitalul social sau care intentioneaza sa-si reduca participatia detinuta astfel incat aceasta sa scada sub nivelurile respective, inclusiv sub nivelul de 10% din capitalul social, vor notifica aceasta intentie Bancii Nationale a Romaniei. Prevederile art. 15⁴, 15¹⁴ si 15¹⁶ se aplica in mod corespunzator."

15. La articolul 40, alineatul (1) se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 40. - (1) Casele centrale ale cooperativelor de credit vor notifica Bancii Nationale a Romaniei modificarile in situatia cooperativelor de credit afiliate prevazute la art. 3 alin. (1) lit. c) si la art. 4 lit. a)-d) si, daca este cazul, modificarile intervenite referitoare la persoanele cu functie de conducere executiva a unor activitati de importanta deosebita aprobate de casa centrala, in termen de 10 zile de la data realizarii modificarii sau, dupa caz, a inregistrarii mentiunilor corespunzatoare in registrul comertului."

16. La articolul 41 alineatul (1), dupa litera d) se introduce o noua litera, litera e), cu urmatorul cuprins:

"e) persoanele cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita in cadrul sucursalei, cu aplicarea corespunzatoare a prevederilor art. 15¹."

17. La articolul 45, alineatul (2) se abroga.

18. La articolul 51, alineatul (5) se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"(5) Fara a se aduce atingere prevederilor art. 15⁵ alin. (2) si (3), notificarea unei achizitii propuse sau a deciziei de reducere a unei participatii calificate, conform sectiunii a 2¹-a, si notificarile privind membrii cooperatori aflati in situatiile prevazute la art. 39 vor fi semnate de persoana/persoanele supusa/supuse obligatiei de notificare . In orice situatie, daca notificarea este formulata prin intermediul unei terte persoane, aceasta va fi insotita si de procura autentica ori, dupa caz, de delegatie avocatiala, din care sa rezulte ca terta persoana este mandatata sa reprezinte in relatia cu Banca Nationala a Romaniei titularul obligatiei de notificare ."

19. Articolul 52 se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 52. - (1) In vederea evaluarii corespunzatoare a cererilor de aprobare si notificarilor prevazute de prezentul regulament, Banca Nationala a Romaniei poate solicita orice informatii si/sau documente suplimentare necesare in acest sens, daca cele prezentate nu sunt suficiente ori relevante pentru realizarea evaluarii sau daca documentatia prezinta alte deficiente .

(2) Evaluarea persoanelor nominalizate sa exercite responsabilitati de administrare si/sau de conducere, precum si a persoanelor cu functie de conducere de nivel mediu a activitatilor de importanta deosebita se poate realiza inclusiv prin organizarea unor interviuri socioprofesionale."

20. La articolul 53, alineatul (1) se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 53. - (1) Cu exceptia notificarilor de achizitii propuse pentru care procedura si termenul de evaluare sunt prevazute de O.U.G. nr. 99/2006, cu modificarile si completarile ulterioare, Banca Nationala a Romaniei hotaraste cu privire la aprobarea cererilor formulate de institutiile de credit potrivit prezentului regulament, in termen de 30 de zile de la data primirii informatiilor si documentatiei complete in sustinerea cererii de aprobare. In cazul in care sunt necesare informatii sau documente suplimentare, termenul de 30 de zile incepe sa curga de la data prezentarii acestora, dar nu poate depasi 3 luni de la data primirii cererii."

21. Articolul 54 se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 54. - In cazul modificarilor supuse notificarii, care nu sunt conforme legii sau reglementarilor emise in aplicarea acesteia, cu exceptia notificarilor de achizitii propuse, Banca Nationala a Romaniei va dispune remedierea deficientelor existente. In cazul in care acestea nu sunt remediate in termenul stabilit de Banca Nationala a Romaniei, aceasta va putea aplica sanctiunile prevazute la art. 229 din O.U.G. nr. 99/2006, cu modificarile si completarile ulterioare."

22. Articolul 55 se modifica si va avea urmatorul cuprins:

"Art. 55. - (1) In cazul nerespectarii obligatiei de notificare prealabila a unei achizitii propuse de catre achizitorul potential sau a achizitionarii unei participatii calificate fata de care Banca Nationala a Romaniei a facut opozitie conform legii, devin incidente dispozitiile art. 231 si ale art. 232 alin. (1) din O.U.G. nr. 99/2006, cu modificarile si completarile ulterioare.

(2) Institutiile de credit, persoane juridice romane, vor dispune masurile corespunzatoare pentru asigurarea respectarii prevederilor legale privind suspendarea drepturilor de vot ale actionarilor aflati in situatia prevazuta la alin. (1).

(3) Prevederile alin. (1) si (2) se aplica in mod corespunzator si in cazul membrilor cooperatori la care se face referire in art. 39."

23. Regulamentul nr. 6/2008 se completeaza cu anexa cuprinzand lista informatiilor necesare in vederea evaluarii achizitiilor propuse, al carei continut este prevazut in anexa care face parte integranta din prezentul regulament.

Art. II. - (1) In termen de maximum doua luni de la data intrarii in vigoare a prezentului regulament, institutiile de credit, persoane juridice romane, vor supune aprobarii Bancii Nationale a Romaniei persoanele cu functie de conducere de nivel mediu a activitatilor de importanta deosebita care, la data respectiva, exercita aceste functii in cadrul institutiei de credit . In acest sens, se va prezenta Bancii Nationale a Romaniei - Directia supraveghere cerere de aprobare a persoanelor in cauza, insotita de documentatia corespunzatoare potrivit art. 2¹ alin. (4) din Regulamentul nr. 6/2008, astfel cum a fost modificat prin prezentul regulament.

(2) Dispozitiile alin. (1) se aplica tuturor categoriilor de institutii de credit, persoane juridice romane, cu exceptia cooperativelor de credit .

Art. III. - (1) In termenul prevazut la art. II alin. (1), casele centrale ale cooperativelor de credit vor transmite Bancii Nationale a Romaniei - Directia supraveghere o situatie cuprinzand identitatea persoanelor care exercita responsabilitati de administrare la cooperativele de credit afiliate si care au fost aprobate de casa centrala, insotita de curriculum vitae pentru fiecare dintre aceste persoane .

(2) In termen de 15 zile de la data expirarii termenului prevazut la art. III din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2009 pentru modificarea si completarea Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 99/2006 privind institutiile de credit si adecvarea capitalului, casele centrale vor comunica Bancii Nationale a Romaniei - Directia supraveghere, daca este cazul, identitatea persoanelor cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita, aprobate de casa centrala, care exercita functiile respective la cooperativele de credit afiliate.

Art. IV. - Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei nr. 6/2008 privind modificarile in situatia institutiilor de credit, persoane juridice romane, si a sucursalelor din Romania ale institutiilor de credit din state terte, astfel cum a fost modificat si completat prin prezentul regulament, se va republica, dandu-se textelor o noua numerotare.

*

Prezentul regulament transpune dispozitiile art. 5 paragraful 5 din Directiva 2007/44/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 5 septembrie 2007 de modificare a Directivei Consiliului 92/49/CE si a directivelor 2002/83/CE, 2004/39/CE, 2005/68/CE si 2006/48/CE in ceea ce priveste normele de procedura si criteriile de evaluare aplicabile evaluarii prudentiale a achizitiilor si a majorarilor de participatii in sectorul financiar, publicata in Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 247 din 21 septembrie 2007.

Presedintele Consiliului de administratie al
Bancii Nationale a Romaniei,
Mugur Constantin Isarescu

Bucuresti, 23 martie 2009.

Nr. 5.

ANEXA

LISTA
informatiilor necesare pentru evaluarea unei achizitii propuse