Avand in vedere prevederile art. 7 alin. (1) pct. 11 si 12, ale art. 25-28, ale art. 108, 146 si 147 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 99/2006 referitoare la institutiile de credit si adecvarea capitalului, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 227/2007, cu modificarile si completarile ulterioare,
in temeiul dispozitiilor art. 25 alin. (2) lit. a) si ale art. 48 alin. (1) din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei,
Banca Nationala a Romaniei emite prezentul regulament.
Art. I. - Regulamentul Bancii Nationale a Romaniei nr. 6/2008 privind modificarile in situatia institutiilor de credit, persoane juridice romane, si a sucursalelor din Romania ale institutiilor de credit din state terte, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 296 din 16 aprilie 2008, se modifica si se completeaza dupa cum urmeaza:
1. Titlul regulamentului se modifica si va avea urmatorul cuprins:
"REGULAMENT privind inceperea activitatii si modificarile in situatia institutiilor de credit, persoane juridice romane, si a sucursalelor din Romania ale institutiilor de credit din state terte"
2. La articolul 2, dupa alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (2), cu urmatorul cuprins:
"(2) In intelesul prezentului regulament, sintagma persoane cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita desemneaza persoanele nominalizate sa asigure conducerea structurilor care privesc activitatile de administrare si control al riscurilor, audit intern, conformitate, trezorerie si creditare."
3. Dupa capitolul I se introduce un nou capitol, capitolul I1 "Dispozitii privind inceperea activitatii", cuprinzand articolele 21-24, cu urmatorul cuprins:
"CAPITOLUL I1 Dispozitii privind inceperea activitatii
Art. 21. - (1) Inainte de inceperea activitatii, institutiile de credit, persoane juridice romane, trebuie sa obtina aprobarea Bancii Nationale a Romaniei pentru persoanele cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita.
(2) Persoanele prevazute la alin. (1) trebuie sa dispuna de reputatie si experienta adecvata naturii, extinderii si complexitatii activitatii institutiei de credit si responsabilitatilor incredintate.
(3) Banca Nationala a Romaniei evalueaza, de la caz la caz, pentru fiecare dintre persoanele cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita, daca sunt indeplinite cerintele prevazute la alin. (2), luand in considerare informatiile legate de activitatea, experienta si reputatia persoanei in cauza, precum si orice alte circumstante relevante.
(4) In vederea evaluarii de catre Banca Nationala a Romaniei a persoanelor prevazute la alin. (1), institutia de credit va prezenta Bancii Nationale a Romaniei o cerere de aprobare, insotita, pentru fiecare dintre persoanele nominalizate, de urmatoarele informatii si documente:
a) copia actului de identitate, a carei conformitate cu originalul va fi certificata de posesorul actului de identitate;
b) curriculum vitae, care va cuprinde cel putin informatii legate de studiile absolvite, cu mentionarea institutiei de invatamant, a naturii cursurilor si a anului absolvirii, si o prezentare detaliata a activitatii desfasurate, cu indicarea denumirii, adresei si a profilului activitatii entitatii in cadrul careia a activat, a naturii si duratei activitatilor desfasurate, precum si a responsabilitatilor exercitate. Daca este cazul, se va indica si autoritatea insarcinata cu supravegherea fiecareia dintre entitatile in cadrul carora persoana respectiva a desfasurat activitate;
c) informatiile prevazute in chestionarul - anexa nr. 4 la Regulamentul nr. 11/2007, cu modificarile si completarile ulterioare, care vor fi furnizate in mod corespunzator sub semnatura persoanei in cauza;
d) certificatul de cazier judiciar sau alt document echivalent eliberat de autoritatile competente din tara in care isi are domiciliul/resedinta.
Art. 22. - (1) In termen de 5 zile de la data inceperii activitatii, institutia de credit va notifica acest fapt Bancii Nationale a Romaniei si va transmite acesteia reglementarile interne, in limba romana, referitoare la activitatile desfasurate.
(2) Daca nu se prevede altfel, reglementarile interne vor fi transmise in format electronic, cu mentionarea hotararii organului competent care le-a aprobat.
(3) Daca, potrivit unor dispozitii exprese, reglementarile interne ale institutiilor de credit fac obiectul validarii/avizarii/aprobarii Bancii Nationale a Romaniei, acestea vor fi transmise atat in format electronic, cat si pe suport hartie si vor fi insotite de hotararea organului competent care le-a aprobat si de o fundamentare a acestora.
Art. 23. - Concomitent cu notificarea prevazuta la art. 22 alin. (1), se va transmite Bancii Nationale a Romaniei o declaratie din care sa rezulte ca institutia de credit indeplineste in totalitate cerintele prevazute de legislatia in vigoare in domeniul protectiei valorilor.
Art. 24. - Dispozitiile art. 21-23 se aplica in mod corespunzator si in cazul sucursalelor din Romania ale institutiilor de credit din state terte."
4. La articolul 3 alineatul (1), dupa litera h) se introduce o noua litera, litera i), cu urmatorul cuprins:
"i) persoanele cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita."
5. Dupa articolul 3 se introduce un nou articol, articolul 31, cu urmatorul cuprins:
"Art. 31. - Notificarea unei achizitii propuse de catre un achizitor potential sau a deciziei de reducere a unei participatii calificate intr-o institutie de credit, persoana juridica romana, se realizeaza in conditiile prevederilor art. 25-31 din O.U.G. nr. 99/2006, cu modificarile si completarile ulterioare, si ale celor cuprinse in sectiunea a 21-a din prezentul regulament."
6. La articolul 4 alineatul (1), litera e) se abroga.
7. La articolul 7, alineatul (1) se modifica si va avea urmatorul cuprins:
"Art. 7. - (1) In cazul schimbarii unui director ori a unui membru al consiliului de administratie sau, dupa caz, a unui membru al directoratului ori al consiliului de supraveghere, precum si in cazul numirii unor persoane in astfel de functii nou-create, persoanele propuse trebuie sa fie aprobate de Banca Nationala a Romaniei inainte de inceperea exercitarii responsabilitatilor."
8. Dupa articolul 15 se introduce o noua subsectiune, subsectiunea 2.9 "Persoanele cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita", cuprinzand articolul 151, cu urmatorul cuprins:
"2.9. Persoanele cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita
Art. 151. - (1) In cazul schimbarii persoanelor cu functie de conducere de nivel mediu a unor activitati de importanta deosebita sau, dupa caz, al numirii unor persoane in astfel de functii nou-create, persoanele propuse pentru functiile respective trebuie sa fie aprobate de Banca Nationala a Romaniei inainte de inceperea exercitarii responsabilitatilor.
(2) Cererea de aprobare va indica si motivul schimbarii persoanelor care au ocupat anterior functiile respective si va fi insotita de hotararea organului competent si de documentatia prevazuta la art. 21 alin. (4).
(3) Evaluarea persoanelor prevazute la alin. (1) se realizeaza pe baza cerintelor prevazute de lege, avandu-se in vedere si prevederile art. 21 alin. (2)-(4)."
9. Dupa sectiunea a 2-a "Modificari supuse aprobarii prealabile" se introduce o noua sectiune, sectiunea a 21-a "Notificarea unei achizitii propuse sau a deciziei de reducere a unei participatii calificate", cuprinzand articolele 152-1517, cu urmatorul cuprins:
"SECTIUNEA a 21-a Notificarea unei achizitii propuse sau a deciziei de reducere
In cat timp poate fi aplicata o sanctiune disciplinara unui salariat? Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Concursul si perioada de proba. Modalitati diferite de verificare a aptitudinilor profesionale ale salariatului Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Executarea catre salariati a obligatiilor de plata ale institutiilor publice. Care sume pot fi esalonate? Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Conditiile speciale de munca presupun cote de contributii de asigurari sociale diferite Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Principiul non bis in idem in ceea ce priveste sanctiunile disciplinare Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Calculul termenului de preaviz in cazul concedierii salariatului Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Impiedicarea salariatului de a intra in incinta unitatii justifica absenta acestuia de la locul de munca. Sanctionare disciplinara abuzaiva Pronuntaţă de: Curtea de Apel Bucuresti
Restituirea sumelor incasate de salariat ca urmare a interpretarii eronate a prevederilor legale privind salarizarea Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Neefectuarea coprespunzatoare a cercetarii disciplinare prealabile Comportamente inadecvate sau nedrepte la locul de munca Pronuntaţă de: Tribunalul Bucuresti
Acordarea drepturilor salariale prevazute in contractul colectiv de munca Pronuntaţă de: Curtea de Apel Bucuresti
Aspecte practice privind Cercetarea disciplinara a salariatilor Sursa: MCP Cabinet avocati
Alocatia de stat pentru copii in anul 2024. Conditii de acordare si valoare alocatie Sursa: MCP Cabinet avocati
Valoarea Tichetelor de cresa in anul 2024 Sursa: MCP Cabinet avocati
Valoarea Tichetelor culturale in anul 2024 Sursa: MCP Cabinet avocati
Valoarea Tichetelor cadou in anul 2024 Sursa: MCP Cabinet avocati
Valoarea Tichetelor de masa in anul 2024 Sursa: MCP Cabinet avocati
Model contract de munca 2024. CIM editabil 2024! Sursa: EuroAvocatura.ro