Ordinul nr. 7/2006 privind procedurile de lucru pentru derularea operatiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Nationala a Romaniei

Cotatiile trebuie sa se publice simultan ca randament la maturitate si ca pret exprimat procentual cu trei zecimale.

Art. 23
Pentru o emisiune, cantitatea minima a certificatelor de depozit pentru care se va publica o cotatie ferma este de cinci ori valoarea nominala individuala a acestora. Cantitatile pentru care se vor publica cotatii ferme/informative vor fi multipli de cinci ai valorii nominale individuale si vor fi exprimate in valoare nominala.

Art. 24
Participantul care a solicitat o cotatie ferma trebuie sa raspunda prompt, indiferent daca va incheia sau nu tranzactia.

Art. 25
In procesul de negociere bilaterala, cotatia pentru care au fost afisate numai identificatorul emisiunii, randamentul si pretul este indicativa si se refera la o tranzactie spot, iar cantitatea oferita reprezinta cantitatea minima tranzactionabila valabila.

Art. 26
Participantii care doresc sa deruleze tranzactii cu alte scadente decat spot sau pentru o alta cantitate, multiplu al cantitatii minime tranzactionabile, vor specifica explicit acest lucru la solicitarea unei cotatii.

Art. 27
Participantii pe piata secundara vor raporta Directiei plati - Serviciul depozitare si decontare instrumente financiare din cadrul Bancii Nationale a Romaniei orice actiune de natura a pune in pericol integritatea sau reputatia pietei secundare a certificatelor de depozit, cum ar fi, de exemplu (fara a se limita insa la acestea):
a) publicarea de cotatii ferme si retragerea imediata a acestora ca urmare a intentiei de a nu tranzactiona la pretul astfel afisat;
b) publicarea unor cotatii ferme nerealiste, pentru care nu exista intentia onorarii obligatiilor sau destinate sa induca confuzie in randul celorlalti participanti .

Art. 28
Banca Nationala a Romaniei va monitoriza activitatea participantilor pe piata secundara din punct de vedere al indeplinirii obligatiilor de cotare .

Incheierea si confirmarea tranzactiilor

Art. 29
Tranzactiile intre participanti se incheie telefonic, prin telex, Reuters dealing sau prin alte sisteme de tranzactionare agreate de Banca Nationala a Romaniei.

Art. 30
O tranzactie se considera incheiata in momentul in care pretul si toti ceilalti termeni ai tranzactiei au fost agreati, prin intermediul mijloacelor specificate la art. 29, de catre partile implicate in tranzactie.

Art. 31
Tranzactia se confirma letric, prin telex, e-mail, fax, electronic, SWIFT sau prin alte mijloace agreate de parti. Confirmarea tranzactiei reprezinta dovada incheierii tranzactiei, insa aceasta nu poate inlocui termenii agreati ai tranzactiei.

Art. 32
(1) Confirmarile trebuie sa contina cel putin urmatoarele elemente:
a) ISIN;
b) data incheierii tranzactiei;
c) data decontarii tranzactiei;
d) tipul tranzactiei;
e) cantitatea tranzactionata exprimata ca valoare nominala;
f) suma de decontat;
g) conturile din/in care se va efectua decontarea fondurilor;
h) pretul brut;
i) pretul net;
j) randamentul tranzactiei (dupa caz).
(2) In cazul tranzactiilor repo/reverse repo confirmarile vor contine suplimentar urmatoarele elemente:
a) scadenta celui de-al doilea pas;
b) suma de decontat aferenta celui de-al doilea pas;
c) rata repo.
(3) Dupa confirmare, operatiunea va fi cat mai curand posibil decontata in sistemul SaFIR conform regulilor de sistem ale acestuia.