Ordinul nr. 7/2006 privind procedurile de lucru pentru derularea operatiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Nationala a Romaniei

Art. 33
Compartimentul de procesare posttranzactionare al participantilor trebuie sa asigure emiterea si verificarea confirmarilor de tranzactionare. Compartimentul de procesare posttranzactionare are obligatia de a transmite confirmarile in cel mai scurt timp posibil dupa incheierea unei tranzactii, dar nu mai tarziu de sfarsitul zilei.

Art. 34
In cazul in care confirmarea primita de la contrapartida contine informatii eronate, trebuie solicitata o noua confirmare.

Raportarea tranzactiilor

Art. 35
La sfarsitul fiecarei zile de tranzactionare participantii au obligatia de a transmite lista tuturor tranzactiilor incheiate catre Directia plati - Serviciul depozitare si decontare instrumente financiare din cadrul Bancii Nationale a Romaniei.

Art. 36
(1) Tranzactiile vor fi raportate de catre participanti in ziua in care acestea se incheie, indiferent de scadenta tranzactiei, in intervalul orar 16,00-18,00.
(2) Raportarea se va transmite sub forma unui fisier Excel folosind serviciul de posta electronica securizata Lotus Notes, in conformitate cu prevederile din anexa nr. 2.

Art. 37
Raportarile vor contine detaliile tuturor categoriilor de tranzactii prevazute in tabelul 1 din anexa nr. 2.

Publicarea pretului mediu zilnic

Art. 38
(1) Determinarea pretului mediu zilnic pentru emisiunile de certificate de depozit se poate realiza astfel:

- pe baza tranzactiilor spot incheiate sau a cotatiilor aferente tranzactiilor spot publicate de participanti;

- prin alte proceduri, comunicate in prealabil de Banca Nationala a Romaniei.
(2) In acest scop, Banca Nationala a Romaniei poate solicita participantilor pe piata secundara a certificatelor de depozit publicarea de cotatii ferme sau indicative pentru una sau mai multe emisiuni de certificate de depozit .

Art. 39
Determinarea si publicarea pretului mediu zilnic pentru fiecare emisiune de certificate de depozit se realizeaza in fiecare zi bancara, dupa inchiderea pietei secundare, de catre Directia plati - Serviciul depozitare si decontare instrumente financiare din cadrul Bancii Nationale a Romaniei.

Interdictii, sanctiuni si solutionarea diferendelor

Art. 40
Diseminarea de informatii, prin orice mijloace, care ofera sau sunt in masura a oferi indicatii false sau inselatoare cu privire la tranzactii cu certificate de depozit este strict interzisa.

Art. 41
Partile implicate vor depune toate diligentele pentru solutionarea pe cale amiabila a diferendelor aparute in aplicarea prevederilor prezentului ordin .

Art. 42
(1) Partile implicate pot sa isi solutioneze diferendele aparute in aplicarea prevederilor prezentului ordin apeland la structura din cadrul Bancii Nationale a Romaniei, respectiv Directia plati, daca au epuizat toate posibilitatile de solutionare pe cale amiabila.
(2) In astfel de cazuri, partile trebuie sa recunoasca in scris acceptarea neconditionata a deciziei de solutionare a diferendului adoptate de Banca Nationala a Romaniei.

Capitolul III - Dispozitii tranzitorii si finale

Art. 43
(1) Anexele nr. 1 si 2 fac parte integranta din prezentul ordin .
(2) Prezentul ordin intra in vigoare la data de 23 octombrie 2006.
(3) La data intrarii in vigoare a prezentului ordin se abroga orice alte dispozitii contrare.